桃源联社：开展“专项排查”杜绝“风险隐患”

为确保客户资金安全，增强全员安防意识，杜绝各类风险隐患，近日，桃源县联社对辖内45家网点开展了一次以库存现金和员工行为为重点的风险排查工作，成效明显。

 此次排查，该联社成立了监事长为组长，其它班子成员、合规风险、稽核审计、安全保卫、纪检监察、会计财务、授权监督中心负责人为成员的的风险排查工作组，同时抽调精干力量，分成14个检查小组共计33人，对全辖42家营业网点进行拉网式风险排查，检查面为100%。其中库存现金风险排查由会计财务部牵头，稽核审计部、安全保卫部等部门配合，对2016年1月1日以来各网点现金出入库、四双制度、库存现金限额、视频监控、资金划转、行内往来对帐、重要空白凭证和有价证券管理、现金管理制度等九个方面进行风险排查。员工行为风险排查由人力资源部牵头，纪检监察、合规风险部等部门配合，通过家属座谈、到相关部门调查了解等形式，了解员工岗位行为和八小时之外行为，对劳动纪律、员工贷款、账户交易、社会交往、资产及消费等进行重点关注，严防员工异常行为风险。对存在的风险隐患及时下达了整改意见书6份，对不按规定操作的26名员工进行了批评、教育，并按有关安全保卫制度进行了处罚。

据悉，此次风险排查工作结束后，该联社还将针对排查情况和发现的问题，从制度上、机制上、考核上进行整改与完善，进一步提升内控管理水平，为“桃源农商行”的稳健经营保驾护航。