湘乡市联社开展“实施内控管理年”活动扎实推进“二项治理 ”工作

为进一步加大“二项治理”（案件专项治理、治理商业贿赂）工作力度，建立健全内控管理长效机制，湘乡市联社坚持“预防为主、重在治本、标本兼治”，深入开展“内控管理年”活动，取得明显成效。目前，该联社各项存款余额达到28.3亿元，比年初增长2.58亿元，各项贷款余额20亿元，比年初增长1.2亿元，实现盈利1303万元，创历史最好水平，实现了风险防范和业务发展双丰收。

一是整章建制，健全防控体系。该联社与各信用社签订案防责任状和廉政建设责任状，同时成立“实施内控管理年”活动领导小组，确保“二项治理”扎实开展。出台了《湘乡市农村信用合作联社员工行为排查暂行办法》，通过员工互评、下评上、上评下的无记名投票方式及走访客户等方式对员工的从业规范、工作责任心、劳动纪律、职业道德和社会公德等五个方面十八项内容进行行为排查。将排查结果实行动态管理，对有问题的员工有针对性的进行教育和监督管理，把一切问题解决在萌芽状态。二是加强领导，建立立体防范网络。该联社坚持“谁主管、谁检查、谁负责”的领导责任制，由理事长负总责，分管领导牵头抓，层层签订责任状，落实案防第一责任人，做到责任明确。同时，充分发挥监事会和稽核监察部门的监督作用，通过参加理事会、主任办公会、向经营层提出质询等方式履行监督职能。实现事后监督向事前监督、静态监督向动态监督、单元监督向合力监督等三个转变。三是开展警示教育，强化全员案防意识。该联社通过定时间、定内容开展集中学习和编印资料组织员工自学等方式对员工开展警示教育活动，加强对员工业务技能、操作流程、法律法规、合规文化等方面的全方位教育培训。四是加大查处力度，严厉惩处各类违规问题。该联社不断强化稽核手段，加大查处力度。改过去专项检查为综合性全面检查和专项检查相结合；改常规检查为不定期随时查，对案防重要环节和重要岗位进行重点检查；改内部监督检查为主为内外监督并举的办法，进一步推行“廉政监督卡”制度。同时，该联社建立违规处罚专门台帐，半年通报一次结果，对累计违规三次以上的中层干部实行撤职或解聘处理，累计违规三次以上的员工扣除全年绩效工资或者给予警告以上直至解除劳动合同的行政处分。实行“一案六问责”，凡发生案件的要问当事人、检查人、岗位监督人、案发岗位上下线人和管理人员的责任。对新发生的有冒名贷款、侵占信用社资金等违法行为的当事人，不论金额大小一律先实行“走人”制度，再对造成损失的实行“移送”制度。