耒阳农商银行着力规范合规监督

    近日，耒阳农商银行制订出台了合规监督管理暂行办法，重点突出“查、改、写、报”四个环节，明确和规范合规监督操作流程，努力降低合规监督成本，提升工作效率。

    一是“查”。以会计凭证为依据，查库款、查存款业务、查贷款业务、查中间业务、查总分账、查日计表、查授权、查监控录像等。

    二是“改”。针对监督过程中发现的问题，及时向网点下发整改通知书，要求限期整改到位，并反馈整改结果。

    三是“写”。由合规监督部门对平时查出的第一手资料进行整理、分析、汇总，撰写当月事后监督报告，包括监督过程中发现的问题、事后监督的依据、整改和处罚建议。

    四是“报”。合规监督部门将当月事后监督报告呈报总行分管领导和董事长，重大差错违规事项实行每周一报告。